Лекционное задание

Лекционное занятие для 3 курса ПД по Криминалистике

Лекция 8. Криминалистическое исследование документов

1. Криминалистическое понятие документа. Осмотр документа, его задачи и порядок обращения с ним.

2. Способы изготовления документов и способы изменения их первоначального содержания. Признаки изменения первоначального содержания.

3. Виды технико-криминалистического исследования документов.

4. Понятие, свойства почерка и особенности его формирования. Криминалистическое значение исследования почерка и подписей.

5. Виды почерка и подписей. Признаки почерка и сущность его идентификации.

6. Криминалистическое автороведение.

1. Криминалистическое понятие документа. Осмотр документа, его задачи и порядок обращения с ним.

Понятие «документ» в криминалистической практике имеет неоднозначное значение. В широком смысле под документом понимается любой источник информации, в том числе магнитные записи и кино фотоматериалы, также и на электронных носителях. Документ выступает в деле в виде вещественного доказательства и Уголовно-процессуальный кодекс находит ему особое место с учетом важности информации, которую он может содержать. Особое положение документа определено в уголовно-правовом смысле как носителя источника информации, наделяющего лицо определенными правами и обязанностями.

Под документом в криминалистическом смысле понимается любой материальный источник, который содержит письменно-графическую информацию, выступающую в качестве предметного посягательства, средства совершения и сокрытия преступления. В качестве материальных источников и носителей информации в криминалистике чаще встречаются официальные и финансовые документы, ценные бумаги, бланки, деловые бумаги, рабочие записи, переписка между людьми, реже - различные фрагменты бумаг с интересующим следствие содержанием, древесные, матерчатые фрагменты с угасшими и нечитаемыми записями и многое другое.

Криминалистическое исследование документов является отраслью криминалистической техники, которая изучает признаки письма, виды и способы изменений в документах, разрабатывает и совершенствует методы осмотра и исследования документов в целях раскрытия и расследования преступлений.

В систему криминалистического исследования документов входит технико-криминалистическое исследование документов и криминалистическое исследование письма.

Документ, который имеет отношение к расследуемому событию, должен быть осмотрен, в необходимых случаях приобщен к делу в качестве вещественного доказательства и направлен на экспертное исследование для решения специальных задач. Статья 176 УПК РФ предусматривает осмотр документа как следственное действие.

Следственный осмотр документа проводится с целью:

• идентификации и соответствия его установленному образцу,

• установления способа изготовления и фиксации реквизитов и особенностей документа,

• установления противоречий, содержащихся в документе и данным, имеющимся в деле,

• определения признаков изменения первоначального содержания,

• приобщения документа в качестве вещественного доказательства.

При исследовании документа могут быть решены следующие задачи:

• определение обстоятельств выполнения документа: вид материала, способ изготовления, наличие изменений первоначального содержания, его вид и особенности, установление первоначального содержания,

• идентификация исполнителя записей,

• идентификация автора рукописного и машинописного текста.

При осмотре документа должны соблюдаться следующие правила обращения с ним:

• документ должен быть сохранен в первоначальном, неизменном виде (недопустимо проводить на нем пометки, записи, оказывать химическое и механическое воздействие);

• не подвергать документ температурным воздействиям и хранить на ярком свету;

• документ должен храниться в конверте или подшиваться в тех участках, где не имеется или не должно быть информации, малые документы могут быть подклеены на чистые листы бумаги таким образом, чтобы они не подвергались воздействию клея на информативно-важных участках;

• складывать документ необходимо по имеющимся линиям сгиба, в необходимых случаях можно сгибать на участке, не имеющем информации;

• разорванные документы хранятся в конверте или между двумя стеклами. Ветхие документы хранятся в жесткой упаковке (коробке);

• при пересылке документа в конверте, он должен быть помещен между чистыми листами бумаги.

2. Способы изготовления документов и способы изменения их первоначального содержания. 

Признаки изменения первоначального содержания. 

Технико-криминалистическое исследование документов это отрасль криминалистической техники, которая разрабатывает приемы и методы исследования документов и его реквизитов с целью определения способа изготовления, наличия и способа изменения первоначального содержания и установления первоначального содержания для раскрытия и расследования преступлений.

В процессе технико-криминалистического исследования документов решаются следующие задачи:

• установление способа изготовления документа в целом и определение способа выполнения отдельных реквизитов,

• определение относительного времени изготовления документа,

• установление факта изменения первоначального содержания, способа изменения и первоначального содержания,

• выявление слабовидимых и невидимых, зачеркнутых и замазанных реквизитов и записей, а также восстановление реквизитов сожженных документов,

• идентификация принадлежностей, используемых для изготовления документов (технические средства, материалы),

• разработка мер защиты документа.

При расследовании преступлений существенное значение имеет установление способа изготовления документа. От решения этой проблемы зависит вопрос о подлинности документа либо об обстоятельствах совершения преступлений. 

Рукопись или подпись не могут быть подлинными, если они нанесены при помощи копировальной техники. 

В связи с этим в криминалистике принято выделять следующие способы изготовления документов:

• рукописный (рисованный),

• машинописный (при помощи знакопечатающих устройств),

• полиграфический (выделяют высокую, глубокую и плоскую печать),

• комбинированный.

Различают документы, подделанные полностью и частично. Полная подделкадокумента заключается в изготовлении его несоответствующим способом либо на несоответствующем носителе или с использованием материалов, из которых изготовление данного документа не предусмотрено.

Частичная подделка документа заключается во внесении изменений в подлинный документ с целью изменения реквизитов. Для частичнойподделки документов используются следующие способы:

• подчистка - механическое удаление реквизитов при помощи средств, нарушающих верхний слой носителя информации (для подчистки характерно нарушение в виде разволокнения верхнего слоя и утоньшения бумаги, удаление защитной сетки и иных реквизитов);

• травление - обесцвечивание красителя реквизита посредством воздействия на него химическими реактивами (травление сопровождается нарушением структуры бумаги, меняет его оттенок, становится шероховатой, ломкой, одновременно обесцвечиваются иные реквизиты документа на этом участке);

• смывание — вымывание красителя реквизита при помощи воды или иных жидкостей (при смывании документ смачивается водой, в результате чего бумага меняет структуру, становится ветхой, меняет оттенок основных красителей);

• дописка - внесение в содержание, состоящее из рукописных записей, дополнительных букв, цифр (она осуществляется пишущим прибором с красителем, отличающимся по оттенку, ширине штриха, различаются размеры знаков, имеются несоответствия в смысловом содержании записи);

• допечатка - внесение в содержание, состоящее из печатных символов, дополнительных знаков (осуществляется на том же или другом печатающем устройстве, может отличаться интенсивностью красителя, разным шрифтом, несоответствием линии строки, расстоянием между знаками, несоответствием в смысловом содержании записи);

• замена фотокарточки - полная и частичная замена фотоизображения на документе, удостоверяющем личность или выданном этому лицу, как документе индивидуального пользования (несоответствие ободков и содержания оттиска печати на документе и фотокарточке, наличие под фотокарточкой и на документе фрагментов бумаги, оставленной от первичного документа и фотокарточки, отсутствие поверхностного слоя бумаги на документе и фотокарточки в местах неполного склеивания, наличие линии разделения при сгибании фотокарточки в случае частичной замены);

• замена части документа — замена листов документа, состоящая из нескольких страниц посредством расшивания и сшивания страницы с другого аналогичного документа (различие номеров на листах, различие оттенков красителя основных печатных реквизитов, несовпадение краев вшитого листа с краями иных листов по контуру, наличие дополнительных отверстий на участках скрепления).

Наряду с перечисленными способами изменения первоначального содержания документа одним из способов подделки является техническая подделки подписи. 

Техническая подделка означает внесение в документ подписи конкретного лица посредством копирования с одного из его подлинных. При этом лицо, подделывающее подпись, копирует не визуально (по памяти), а с применением следующих способов:

• копирование напросвет,

• при помощи копировальной бумаги,

• копирование с подлинной подписи посредством передавливания,

• копирование с предварительной карандашной подготовкой,

• с применением различных копировальных аппаратов (ксерокопирование, сканирование с последующей распечаткой на принтере, цинкография и т.д.).

3. Виды технико-криминалистического исследования документов. Исследование документов в целях решения криминалистических задач осуществляется во многих направлениях. 

Объектами исследования являются не только сами документы, но и их реквизиты.

В криминалистике исследование документов подразделяется на две группы: исследование материалов документов и исследование реквизитов документов.

В первой группе решаются вопросы, связанные с исследованием бумаги, красителя, клея, иных материалов, используемых для изготовления документов. Для решения вопросов первой группы необходимо применение сложных физико-химических методов.

Во второй группе решаются вопросы об особенностях изготовления, нанесения реквизитов, установления содержания. 

Криминалистика изучает исследование реквизитов документов, так как для достижения поставленных задач применяются несложные методы.

В число технико-криминалистических исследований реквизитов документов входят следующие виды:

• исследование реквизитов документов для определения его подлинности и способа изготовления (личные и финансовые документы, деловые и рабочие бумаги);

• исследование ценных бумаг и документов, являющихся государственной печатной продукцией (деньги, сертификаты, банковские чеки, бланки паспортов, дипломом, счетов-справок);

• исследование оттисков печатей и штампов на различных документах с целью определения способа нанесения, идентификации;

• исследование машинописных текстов и текстов, отпечатанных на иных знакопечатающих устройствах, с целью определения типа печатающего устройства, идентификации его, наличия факта изменения содержания;

• восстановление первоначального содержания в случаях травления, смывания или естественного угасания красителя записей, оттисков и т.д.;

• исследование тайнописи с целью выявления факта установлению факта и содержания сокрытых записей;

• исследование уничтоженных (сожженных) документов. К ним относятся факты восстановления документа и его содержания, уничтоженных механическим и термическим способами;

• выявление залитых, замазанных и зачеркнутых штрихов с целью установления содержания нечитаемых знаков;

• определение последовательности нанесения штрихов для решения вопроса об очередности исполнения реквизитов;

• определение относительного времени составления документа, которое проводится для установления примерного периода времени нанесения реквизитов.

4. Понятие, свойства почерка и особенности его формирования. Криминалистическое значение исследования почерка и подписей. Исследование письма с целью установления исполнителя и условий составления документа является самостоятельной отраслью криминалистической техники. 

Письмо - это исторически сложившаяся категория, возникшая как язык из потребности людей к общению.

Письмо несет смысловую сторону и, как правило, характеризует автора. Данное направление в криминалистическом исследовании письма называется автороведением, где в качестве объекта исследования выступает смысловая сторона печатного или рукописного документа, основным предметом которого является решение вопроса об установлении автора. Рукописные документы являются объектами криминалистического исследования почерка, предметом которого являются вопросы установления исполнителя и обстоятельств исполнения рукописи.

Криминалистическое почерковедение - этоотрасль криминалистической техники, изучающая закономерности формирования, изменения и проявления письменно-двигательного навыка, а также разрабатывающая приемы и методы исследования этого навыка с целью идентификации исполнителя.

Почерком называется фиксируемая в рукописи, характерная для каждого пишущего и основанная на его письменно-двигательном навыке система движений, с помощью которой выполняются письменно-графические знаки.

Формируется почерк в результате навыков письма, приобретаемых человеком в процессе целенаправленной деятельности, основанной на длительном обучении и тренировке. 

Различают следующие навыки письма:

• технические (манера держания пишущего прибора, расположение бумаги, посадка человека при письме),

• графические (особенности воспроизведения письменных знаков и их сочетаний),

• навыки письменной речи (уровень грамотности, словарный запас).

На формирование почерка влияют 

особенности нервной системы человека, 

опорно-двигательного аппарата, 

перенесенные болезни нервной системы и опорно-двигательного аппарата, а также психофизическое отношение к собственному продукту труда. 

Почерк обладает следующими свойствами:

• индивидуальность (каждому человеку присуща совокупность признаков, индивидуализирующих личность исполнителя почерка);

• относительная устойчивость (почерк под действием объективных и субъективных факторов может подвергаться изменениям);

• вариационность (способность человека писать различной манерой и воспроизводить одноименные знаки и их элементы в различных формах, направлениях и размерах).

С учетом перечисленных свойств почерка решаются в основном идентификационные задачи, которые позволяют установить исполнителя почерка и подписей. Кроме того, решаются отдельные диагностические задачи, связанные с определение пола, состояния и условий исполнителя.

5. Виды почерка и подписей. Признаки почерка и сущность его идентификации. 

Объектом почерковедческих исследований является почерковый материал, содержащийся в документах, различные рукописные записи, выполненные в обычном и необычном стиле, в виде печатных и цифровых знаков; подписи, исполненные как от своего имени, так и от других лиц. Объектом почерковедческого исследования являются образцы почерка и подписей, без которых решение вопроса об установлении исполнителя невозможно.

Почерк - это продукт психофизической деятельности человека и пишущий может влиять на особенности составления, его принято подразделять:

• на обычный почерк, выполненный в обычных условиях,

• на обычный почерк, выполненный в необычных условиях (стоя, в движении, с необычным пишущим прибором),

• на необычный почерк (исполненный несвойственной рукой, измененный, по типу печатного знака, с подражанием почерку определенного лица).

Специфика составления почерка и выделение его индивидуальных особенностей выявляются в процессе исследования общих и частных признаков.

Общие признаки почерка используют для определения более узкого круга исполнителя рукописного текста в целях его установления. 

К общим признакам почерка относят признаки письма и признаки самого почерка.

Топографические признаки являются признаками письма, однако они характеризуют отдельные индивидуальные свойства исполнителя.

К ним относятся: размещение заголовков, обращений, дат, наличие, форма, размер полей, красных строк, расстояние между строками, их форма и направление, особенности расположения знаков переноса, расстояние между словами.

К признакам почерка относят группу признаковсформированности письменно-двигательного навыка (выработанность, темп, координацию, сложность движений) и группу признаков, отражающих структуру движения по их траектории (наклон, нажим, разгон, размер, степень связности, форму и направление движений).

Частные признаки позволяют установить исполнителя рукописи или подписи. К ним относятся особенности написания отдельных элементов, знаков, соединение знаков, которые по своей сути являются отклонениями от норм прописи. Они выражаются такими критериями, как форма, направление, связность, последовательность, протяженность движений, относительное расположение точки начала, окончания движений, конструктивная сложность. 

Для проведения сравнительного исследования почерка и подписей необходимы сравнительные образцы, которые подразделяются на:

• свободные,

• условно-свободные,

• экспериментальные.

Образцы почерка и подписей для сравнительного исследования должны отбираться с учетом специфики объекта исследования и с соблюдением критериев сопоставимости, объема исследования, относительного периода времени исполнения, условий исполнения (тип пишущего прибора, типа документа, положения пишущего).

Свободными образцами являются почерк или подпись, исполненные до периода времени, в котором написан исследуемый документ.

Экспериментальные образцы почерка и подписей отбираются методами диктовки текста, переписывания с иного источника и свободного изложения.

6. Криминалистическое автороведение. 

Установление автора анонимного теста, устанавливаемого специальными методами криминалистического исследования письменного документа. Этот вид исследования носитназвание криминалистического автороведения.

Объектом автороведческого исследования является письменная речь автора (составителя текста). В общем смысле объектом признаются тексты документов, относящиеся к различным стилям: бытовому, публицистическому, официально-деловому, научному, литературно-художественному. В качестве исследуемых документов криминалистического автороведения встречаются анонимные письма с угрозой жизни или чистосердечные признания. 

Под письменной речью понимаетсясовокупность явлений, связанных с письменным обменом информации посредством языка, или иначе, деятельность человека, опосредованная системой графических языковых знаков.

Тексты документов могут быть рукописными, машинописными, выполненнымиполиграфическим способом или копиями, полученными с помощью множительной техники.

Под текстом понимается совокупность предложений, связанных единым смыслом, которые могут служить материалом для криминалистического исследования свойств автора и условий составления документа. Решение вопросов об авторе возможно в случае, если исследуемый текст содержит не менее 100 слов. Это минимальный допустимый объем текста, который может варьироваться в сторону увеличения.

Текст характеризуется различными стилями изложения, имеющий следующие стили письменной речи:

• бытовой - наиболее информативный в идентификационном плане, поэтому не требует значительного объема, используется в частных письмах, записках бытового содержания;

• публицистический – в докладах или статьях на общественно-политическую тематику;

• деловой – в докладных, жалобах, заявлениях, объяснительных записках, рапортах;

• научный – в статьях, докладах, рецензиях;

• художественный – в литературных произведениях.

При исследовании признаков письменной речи, отобразившихся в документе, можно получить информацию об авторе: о чертах его социально-биографического, психологического «портрета» и факторах, действовавших на него в период создания текста.

Исследование письменной речи в целях установления авторства в значительной мере зависит от качества и объема образцов. Под образцом письменной речи понимается текст, автором которого, несомненно, является проверяемое лицо. Записи отдельных слов, словосочетаний, иногда даже отдельных предложений не могут рассматриваться в качестве образца письменной речи, пригодного для решения вопросов об авторстве. 

Для исследования необходим именно текст в виде:

1. Свободных образцов письменной речи, который является наиболее информативным в идентификационном плане сравнительным материалом. образцы письменной речи проверяемого лица должны быть составлены им без участия других лиц (соавторства). 

Свободные образцы письменной речи, представляемые на автороведческое исследование, должны соответствовать проверяемому тексту по следующим основным характеристикам:

• по языку изложения;

• по времени выполнения текста;

• по принадлежности к определенному функциональному стилю речи;

• по адресату и характеру речевого общения;

• по состоянию автора.

2. Условно-свободных образцов письменной речи – текстов, составленных в связи с расследуемым делом или после его, но не специально для производства экспертизы (жалобы, заявления и т.д.).

3. Экспериментальных образцов письменной речи, составленных в виде сочинения на тему, предложенную следователем. Тема, целевое назначение, форма письменной речи, характер речевого общения, личность адресата указываются с учетом особенностей исследуемого документа.

При определении числа экспериментальных образцов следует учитывать, насколько полно представлены свободные образцы. Чем меньше удовлетворяют свободные образцы этому условию, тем больше должно быть представлено экспериментальных, но в любом случае не менее 25 – 30 листов.

В процессе исследований решаются идентификационные, классификационные и диагностические задачи.

При решении идентификационных задачрешаются вопросы установления определенного лица автором конкретного текста, нескольких документов или какого-либо фрагмента текста документа.

К классификационным относятся задачи по установлению групповой принадлежности автора документа, выяснению особенностей его социально-биографического «портрета», к примеру, установление родного языка, наречия, образовательного уровня, наличие навыков делового общения, пол, возраст, профессия и род занятий.

При решении диагностических задачустанавливаются собственно условия составления текста (составление текста с намеренным искажением письменной речи; единство автора и исполнителя рукописного текста; обычное или необычное состояние автора – психофизиологическое, алкогольное или наркотическое опьянение, стресса, физической усталости).

Список рекомендованной литературы:

1. Криминалистика. Учебник. Под редакцией Т.В. Аверьяновой, Р.С. Белкина, Ю.Г. Корухова, Е.Р. Россинской. М., 2002. С. 282-316.

2. Криминалистика. Учебник. Под редакцией Н.Г. Шурухнова. М., 2008. С. 198-222.

3. Криминалистика. Учебник. Под редакцией А.Г. Филиппова. М., 2004. С. 139-162.

4. Криминалистика. Учебник. Под редакцией Н.П. Яблокова. М., 2005. С. 305-364.

5. Криминалистика. Учебник. Под редакцией Е.П. Ищенко и А.А. Топоркова. М.,2006. С. 175-198.

6. Крылов И.Ф. Очерки истории криминалистики и криминалистической экспертизы. Ленинград, 1975. С. 157-196.