Лекционное задание

Лекция 12. Организация и планирование расследования

(ОК-8, ОК-9, ОК-10, ОК-14, ПК-3, ПК-4, ПК-5, ПК-25, ПК-29)

План лекции

1. Понятие и классификация криминалистических версий.

2. Фактические данные для выдвижения версий, проверка версий.

3. Понятие и значение организации и планирования расследования преступлений. Функции и принципы планирования.

4. Виды, формы и содержание планов расследования.

5. Техника планирования расследования и элементы плана.

1. Понятие и классификация криминалистических версий.

Особое значение при решении организационных задач расследования преступлений имеет такая важная мыслительная деятельность следователя, как гипотеза, получающая свое выражение в расследовании в виде версии. Изучая поисково-познавательную деятельность криминалистики, мы уже познакомились с версиями, как познавательной функцией. Для того, чтобы иметь свое представлении об обстоятельствах случившегося преступления, необходимо выдвигать свои предположения.

​Под криминалистической версиейпонимается обоснованное предположение относительно отдельного факта или группы фактов, имеющих или могущих иметь значение для дела и служащие целям установления объективной истины.

К криминалистическим версиямпредъявляются определенные требования, которым они должны соответствовать:

- обоснованность (наличие исходных данных),

- реальность (возможность существования),

- конкретность (относимость к факту расследования),

- относимость (связь с предметом доказывания).

По сфере использования криминалистические версии подразделяются на следственные, оперативно-розыскные, экспертные и судебные. Каждая вид этих версий разрабатывается соответствующими участниками расследования и для выдвижения использует исходные данные в пределах своей компетенции. Следователь выдвигает версии с учетов оперативно-розыскных и экспертных версий, составляя единую, приемлемую для обстоятельств дела. Судебная версия по своей сути является более обширной, так как использует для рассмотрения дела все имеющиеся по делу предположения. Суд проверяет, были ли исследованы до конца все вытекающие из обстоятельств дела версии, противоречащие выводам следователя.

По объему в криминалистике существует понятие общих и частных версий. Общие версии выдвигаются для установления обстоятельств, подлежащих обязательному доказыванию, для определения подозреваемого, времени, места, способа совершения и др. обстоятельств. (Общая версия по делу бывает одна, а частных много)

Частные версии выдвигаются для решения промежуточных обстоятельств доказывания, перечень которых изменяется в зависимости от категории преступления и конкретной ситуации.

​В зависимости от конкретности выдвижения версии можно разделить на типовые и специфические. Типовые версии являются результатом научного обобщения судебно-следственной практики и описываются в соответствующих руководящих источниках.

По степени сложности версии могут быть простыми (по одному обстоятельству) и комплексными (по нескольким обстоятельствам).

Кроме того, для полного и объективного расследования принято выделять основные версии и контрверсии.

По значимости версии бывают ретросказательные и предсказательные.

2.Фактические данные для выдвижения версий, проверка версий.

Построение версии основывается на фактах, относительно которых строится версия. Это мыслительный процесс, результат изучения определенной совокупности фактических данных, установленных при производстве неотложных СД и ОРМ.

Для построения версии необходимо:

- собрать максимум данных о событии преступления,

- изучить обстоятельства и оперативные материалы, исследовать характер связей между фактами,

- оформить версии.

Основанием для выдвижения версий являются фактические данные, полученные в процессе изучения обстоятельств происшедшего события. В роли фактических данных могут быть использованы результаты СД, обстоятельства места происшествия, вещественные доказательства, результаты первичных исследований и информация, полученная оперативным путем. Кроме того, в виде фактических данных могут быть использованы документы, сведения официальных источников.

Форма построения версии должна быть логическая, с применением всех ее приемов. Вначале устанавливается ряд фактов, прослеживается связь между ними, противоречия. Полученные данные сопоставляют с фактическими данными, полученными от оперативных источников и источников, имеющих косвенное значение для расследуемого события. Большое значение для построения версии имеет использование опыта расследования аналогичных дел, знание оперативной обстановки и объекта разбирательства.

Структура версии включает в себя следующие элементы:

- основания версии,

- анализ версий,

- умозаключения от оснований к предположению,

- исследование этого предположения.

На протяжении всего расследования полученные доказательства оцениваются. Для проверки версий проводятся необходимые СД, экспертные исследования, а также приглашают специалистов в различных областях, проводятся ОРМ, изучаются обстоятельства, личности, устанавливаются связи между ними и фактами.На основе этих оценок строятся новые версии и проводится корректировка ранее выдвинутых.

3. Понятие и значение организации и планирования расследования преступлений. Функции и принципы планирования.

Деятельность следователя по расследованию и предотвращению преступлений представляет собой сложную и многогранную работу, требующую организаторских навыков. Полнота расследования во многом зависит от четкой организации деятельности следственных аппаратов, координации их с работами другими службами. Поэтому одним из обязательных условий успешного расследования преступления является планирование.

Организация расследования преступлений – это комплекс мер по созданию оптимальных условий для определения и применения, наиболее эффективных и целесообразных в данной конкретной следственной ситуации рекомендаций криминалистической методики. 

В содержание организации расследования входят:

- определение организационно-управленческой формы расследования для конкретной ситуации;

- определение круга задач, необходимых для всестороннего и полного расследования;

- распределение обязанностей между участниками расследования;

- обеспечение взаимодействия и обмена информацией.

В процессе расследования следователь сталкивается с многими трудностями, которые по своей сути относятся к организационным. Негативные условия расследования складываются из-за многих факторов: дефицит времени; большая трудоемкость некоторых процессуальных действий; неравномерность нагрузки; слабое взаимодействие между участниками расследования и многое другое. В складывающихся ситуациях невозможно грамотно организовать процесс расследования, тем более что следователь расследует одновременно несколько, а то и десятки уголовных дел. В этой связи обойтись без организационно-упорядоченной функции невозможно. Планирование расследования помогает организовать и упорядочить работу следователя.

Планирование представляет собой сложный мыслительный процесс, заключающийся в определении задач следствия, путей и способов их решения. Планирование является непрерывным процессом расследования, который заканчивается с его завершением.

Логическая основа планирования включает мыслительный процесс, которая имеет содержание и форму. По форме этот процесс осуществляется в виде системы взаимосвязанных суждений, умозаключений, гипотезы, при формировании которых используются такие логические приемы как анализ, синтез, индукция, дедукция, аналогия и др.

Функциями планирования являются организационно-управленческая и упорядочивания доказательств. Организационно-управленческая функция, заключающаяся в создании рационального управления процессом расследования и контролем за его ходом. Функция упорядочивания доказательств, осуществляет поиск, всестороннее изучение и упорядочивание доказательств.

Основными принципами планирования являются:

- индивидуальность,

- динамичность,

- гипотетичность,

- реальность.  

4. Виды, формы и содержание планов расследования.

Планирование расследования отдельно взятого уголовного дела не может обеспечить полное и объективное расследование, так как деятельность следователя усложнена определенной нагрузкой из-за расследования многих дел, по каждому из которых необходимо проводить сложные следственные действия и иные мероприятия. К тому же каждое уголовное дело и СД отличается своей индивидуальностью и сложностью. 

Для решения сложных организационных работ следователь планирует работу в целом, по отдельным эпизодам и конкретным ситуациям.

Планирование расследования как мыслительный процесс находит выражение в различных планах и в так называемой вспомогательной документации.

Планы расследования в зависимости от объема охватываемой ими деятельности следователя можно подразделить на следующие виды:

- план производства отдельного следственного действия;

- план проведения конкретного этапа расследования;

- план расследования по отдельному делу;

-план работы следователя по нескольким делам, находящимся у него в производстве,

- план работы на определенный период.

Составление каждого из видов планов имеет свою специфичную форму. Более сложные виды планов, как правило, составляются письменно и закрепляются в виде специального документа, который приобщается к уголовному делу.

Между тем существуют различные формы планов:

- мысленный, или в словесной форме,

- графический, в виде схем и чертежей,

- письменный, выраженный в определения задач в письменной или табличной форме.

Наиболее распространенная форма плана расследования по конкретному уголовному делу – по версиям, особенно если в деле имеются невыясненных обстоятельств.

План расследования в письменной форме предполагает наличие у следователя информации в объеме достаточном для развернутого планирования. На начальной стадии расследования, когда следователь располагает незначительной информации, процесс планирования может выражаться в мысленной или словесной форме. Письменный план на этих этапах чаще всего составляется в виде перечня следственных и иных действий, указанных в определенной логической последовательности с обозначением срока их исполнения и исполнителей.

Письменный план имеет следующие преимущества перед остальными:

- конкретизирует мысли следователя,

- наличие возможности охватить все стоящие перед ним задачи по расследованию,

- облегчает запоминание большого количества необходимых данных и связей между ними.

- возможность осуществления самоконтроля и контроля начальником следственного подразделения и прокурором.

5.Техника планирования расследования и элементы плана.

На первоначальном этапе расследования происходит накопление некоторых сведений, их исследование, сопоставление и разбор. Этот этап включает в себя производство первоначальных СД в сочетании с ОРМ. 

Специфика планирования на первоначальном этапе во многом зависит от характера события и способов получения исходной информации.Возбуждению того или иного вида уголовного дела предшествует определенный комплекс СД и ОРМ, которые по своей сути являются исходными данными для планирования. Изучив и оценив их, следователь определяет фактические данные, которые используются для составления плана расследования. 

​В плане рекомендуется предусмотреть:

- основание и порядок возбуждения уголовного дела,

-  производством каких СД  и ОРМ необходимо начать расследование,

- установление всех лиц, совершивших преступление,

- определить последовательность допроса подозреваемых,

- вопрос о производстве обысков,

- меры по обеспечению материального ущерба,

- формы и контакты следователя с оперативными работниками.

Конечным итогом всего планирования является сформированный план, основными элементами которого являются:

- непосредственные цели, т.е. определение задач расследования, которые определяются в виде СД, ОРМ, или более узких задач;

- исполнители намеченных задач, которыми могут быть лица, осуществляющие расследование, так и вспомогательные силы;

- тактические решения и приемы, посредством которых достигается решение поставленных задач;

- срок выполнения намеченного мероприятия,

- результат выполнения плана и вытекающие последствия.

С учетом различных видов и форм планов их содержание определяется непосредственной задачей планирования. В процессе же расследования содержание плана может меняться, он может стать более обширным или отличаться ограниченностью.

Список рекомендованной литературы:

1. Криминалистика. Учебник. Под редакцией Т.В. Аверьяновой, Р.С. Белкина, Ю.Г. Корухова, Е.Р. Россинской. М., 2002. С. 472-549.

2. Криминалистика. Учебник. Под редакцией Н.Г. Шурухнова. М., 2008. С. 268-281.

3. Криминалистика. Учебник. Под редакцией А.Г. Филиппова. М., 2004. С. 212-236.

4. Криминалистика. Учебник. Под редакцией Н.П. Яблокова. М., 2005. С. 403-413.

5. Криминалистика. Учебник. Под редакцией В.А. Образцова. М.,2006. С. 405-421.

6. Криминалистика. Учебник. Под редакцией А.Ф. Волынского. М., 2002. С. 286-309.